易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
易方达黄金交易型开放式证券投资基金
基金管理人：易方达基金管理有限公司
(资料图片)
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二三年一月二十日
易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2022 年第 4 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 易方达黄金 ETF
场内简称 黄金 ETF
基金主代码 159934
交易代码 159934
基金运作方式 交易型开放式（ETF）
基金合同生效日 2013 年 11 月 29 日
报告期末基金份额总额 831,762,646.00 份
投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度与跟踪误
差最小化。
投资策略 本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资
产净值的 95%。为紧密追踪业绩比较基准的表现，
本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.2%以内，年
化跟踪误差控制在 2%以内。当黄金现货实盘合约
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流动性不足或黄金现货延期交收合约投资成本更
低时，本基金也可适当投资于黄金现货延期交收合
约。
业绩比较基准 上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约收盘价。
风险收益特征 本基金追踪上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约
收盘价表现，具有与上海黄金交易所 Au99.99 现货
实盘合约相似的风险收益特征。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2022 年 10 月 1 日-2022 年 12 月 31 日)
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收
益加上本期公允价值变动收益。
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①-③ ②-④
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长率① 长率标 较基准 较基准
准差② 收益率 收益率
③ 标准差
④
过去三个
月
过去六个
月
过去一年 9.15% 0.69% 9.80% 0.70% -0.65% -0.01%
过去三年 18.27% 0.89% 20.45% 0.89% -2.18% 0.00%
过去五年 45.57% 0.79% 50.36% 0.79% -4.79% 0.00%
自基金合
同生效起 60.85% 0.80% 67.82% 0.80% -6.97% 0.00%
至今
收益率变动的比较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013 年 11 月 29 日至 2022 年 12 月 31 日）
注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 60.85%，同期业
绩比较基准收益率为 67.82%。
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§4 管理人报告
任本基金的基
证券
姓 金经理期限
职务 从业 说明
名 任职 离任
年限
日期 日期
本基金的基金经理，易方
达黄金 ETF 联接、易方达
标普 500 指数
（QDII-LOF）、易方达标
普信息科技指数
（QDII-LOF）、易方达原
新加坡籍，硕士研究生，具
油（QDII-LOF-FOF）、易
有基金从业资格。曾任皇家
方达中证海外中国互联
加拿大银行托管部核算专
网 50（QDII-ETF）、易方
员，美国道富集团中台交易
达纳斯达克 100 指数
支持专员，巴克莱资产管理
（QDII-LOF）、易方达
公司悉尼金融数据部高级
MSCI 中国 A 股国际通
金融数据分析员、悉尼金融
FA ETF、易方达中证海外中
数据部主管、新加坡金融数
N 国互联网 50ETF 联接
据部主管，贝莱德集团金融
BI （QDII）、易方达 MSCI
数据运营部部门经理、风险
NG 中国 A 股国际通 ETF 联 2017-
- 17 年 控制与咨询部客户经理、亚
（ 接发起式、易方达日兴资 03-25
太股票指数基金部基金经
范 管日经 225ETF（QDII）、
理，易方达基金管理有限公
冰 易方达中证香港证券投
司易方达标普消费品指数
） 资主题 ETF、易方达恒生
增强（QDII）、易方达标普
科技 ETF（QDII）（自 2021
医 疗 保 健 指 数
年 05 月 18 日至 2022 年
（QDII-LOF）、易方达标普
生物科技指数（QDII-LOF）
龙头企业指数、易方达恒
的基金经理，易方达资产管
生港股通新经济 ETF、易
理（香港）有限公司基金经
方达中证港股通消费主
理。
题 ETF 的基金经理，指数
投资决策委员会委员，易
方达资产管理（香港）有
限公司国际指数部部门
总监、投资决策委员会委
员
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离
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任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于
社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作
合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流
程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易
制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执
行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对
待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 12 次，其中
同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定
履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本基金跟踪上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约价格。
降，出现了一定的缓和迹象。鉴于通胀水平距离政策目标仍有较大距离，美联储
在货币政策上延续加息的步伐，在 2022 年 11 月和 12 月的议息会议上分别加息
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联储加息最陡峭的阶段可能已经过去，美债实际利率水平和美元指数走低，市场
环境有利于黄金价格表现。报告期内，黄金价格振荡上行。
本报告期为本基金的正常运作期，本基金在投资运作过程中严格遵守基金合
同，坚持既定的投资策略，紧密跟踪业绩比较基准，力求跟踪误差最小化。
截至报告期末，本基金份额净值为 3.9482 元，本报告期份额净值增长率为
的控制范围内。
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
占基金总资产
序号 项目 金额（元）
的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
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本基金本报告期末未持有境内股票。
细
本基金本报告期末未持有股票。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有债券。
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
细
占基金资产
公允价值
序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 净值比例
（元）
（％）
.70
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期末未投资股指期货。
本基金本报告期末未投资国债期货。
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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规定的备选股票库情况。
序号 名称 金额（元）
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末未持有股票。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,063,062,646.00
报告期期间基金总申购份额 35,100,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额 266,400,000.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
报告期期末基金份额总额 831,762,646.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
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本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
报告期末持有
报告期内持有基金份额变化情况
基金情况
投资者类别 持有基金份额比
期 初 份 申购份 赎 回 份 持有份 份额
序号 例达到或者超过
额 额 额 额 占比
中国工商银行
股份有限公司-
易方达黄金交 799,312, 29,499, 203,480, 625,332 75.18
易型开放式证 260.00 959.00 000.00 ,219.00 %
券投资基金联
接基金
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的
特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对
基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；若个别投资者大额赎回后
本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人
大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
注：申购份额包括申购或者买入基金份额，赎回份额包括赎回或者卖出基金
份额。
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。
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二〇二三年一月二十日
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